Sonda forex cftc

Sonda Forex Cftc
FRAUDES DE NEGOCIAÇÃO DE MOEDA ESTRANGEIRA.
Você foi solicitado a negociar contratos de moeda estrangeira (também conhecido como "forex")? Se assim for, você precisa saber como detectar fraudes na negociação de moeda estrangeira.
A United States Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a agência federal que regula os mercados de futuros e opções de commodities nos Estados Unidos, adverte os consumidores a terem um cuidado especial para protegerem-se dos vários tipos de fraudes que estão sendo perpetrados nos atuais de hoje. mercados, incluindo aqueles que envolvem o chamado "comércio de moeda estrangeira". & quot;
Uma nova lei federal, a Lei de Modernização de Futuros de Mercadorias de 2000, deixa claro que a CFTC tem jurisdição e autoridade para investigar e tomar medidas legais para fechar uma ampla variedade de empresas não regulamentadas que oferecem ou vendem contratos de futuros e contratos de opções em moeda estrangeira para o general público. Além disso, a CFTC tem jurisdição para investigar e processar a fraude em moeda estrangeira ocorrendo em suas empresas cadastradas e suas afiliadas.
A CFTC testemunhou o crescente número e a crescente complexidade das oportunidades de investimento financeiro nos últimos anos, incluindo um aumento acentuado das fraudes comerciais em moeda estrangeira. Embora muitas negociações em moeda estrangeira sejam legítimas, várias formas de comércio de moeda estrangeira foram promovidas nos últimos anos para defraudar membros do público.
Os fraudes na negociação de moeda geralmente atraem clientes através de propagandas em jornais locais, promoções de rádio ou sites de internet atraentes. Esses anúncios podem promover oportunidades de investimento de alto retorno e baixo risco em operações de câmbio, ou mesmo oportunidades de emprego altamente negociadas. O CFTC pede-lhe que seja cético quando os promotores da negociação em moeda estrangeira afirmam que seus serviços ou gerenciamento de contas obterão lucros altos com riscos mínimos ou que o emprego como comerciante de divisas o tornará rico rapidamente.
Compreender operações de moeda estrangeira legítimas.
De um modo geral, os contratos de futuros e futuros de moeda estrangeira podem ser negociados legalmente em uma troca ou conselho de comércio aprovado pela CFTC.
Mesmo quando a negociação de moeda não ocorre em uma troca ou conselho de comércio aprovada pela Comissão, a negociação pode ser realizada legalmente, onde, em termos gerais, uma ou ambas as partes da negociação são (ou são afiliadas reguladas) de um banco, uma companhia de seguros , negociante de valores mobiliários registrados, comerciante de comissões de futuros ou outra instituição financeira, ou é um indivíduo ou entidade com alto patrimônio líquido.
Onde as empresas de forex não se enquadram nas categorias de entidades reguladas descritas acima e se envolvem em operações de futuros e opções em moeda estrangeira com ou para clientes de varejo que não possuem altos valores patrimoniais, a CFTC tem jurisdição sobre essas empresas e suas transações.
Sinais de advertência da fraude.
Se você é solicitado por uma empresa que reivindica o comércio de moedas estrangeiras e pede que você cometer fundos para esses fins, você deve ter muito cuidado. Observe os sinais de alerta listados abaixo e tome as seguintes precauções antes de colocar seus fundos com qualquer empresa de troca de moeda.
1. Fique longe de oportunidades que soam muito bom para ser verdade.
Os esquemas rápidos e rápidos, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes.
Lembre-se sempre de que não existe um "almoço grátis". Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande quantia de dinheiro recentemente e está procurando por um veículo de investimento seguro. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível.
2. Evite qualquer empresa que preveja ou garanta grandes lucros.
Seja extremamente cauteloso com as empresas que garante lucros, ou que sejam extremamente excelentes. Em muitos casos, essas afirmações são falsas.
Os seguintes são exemplos de declarações que são ou são provavelmente fraudulentas:
& quot; Se o mercado se move para cima ou para baixo, no mercado de divisas você ganhará lucro. & quot; & gt; $ 1000 por semana, todas as semanas & quot; "Nós estamos realizando 90% dos investimentos domésticos". & quot; & quot; A principal vantagem dos mercados cambiais é que não existe mercado ostentoso. & quot; "Nós garantimos que você fará pelo menos uma taxa de retorno de 30-40% dentro de dois meses. & quot;
3. Fique longe de empresas que prometem pouco ou nenhum risco financeiro.
Desconfie de empresas que minimizem riscos ou afirmam que declarações de divulgação de riscos escritas são formalidades rotineiras impostas pelo governo.
Os mercados de futuros e opções de moeda são voláteis e contêm riscos substanciais para clientes não sofisticados. Os mercados de futuros e opções de moeda não são o lugar para colocar os fundos que você não pode perder. Por exemplo, os fundos de aposentadoria não devem ser usados ​​para negociação de moeda. Você pode perder a maioria ou todos esses fundos muito rapidamente negociando futuros em moeda estrangeira ou contratos de opções. Portanto, cuidado com as empresas que fazem os seguintes tipos de declarações:
Com um depósito de US $ 10.000, o máximo que você pode perder é de US $ 200 a US $ 250 por dia. & quot; "Nós prometemos recuperar as perdas que você tem. & quot; "Seu investimento é seguro. & quot;
4. Não comercialize a margem a menos que você entenda o que isso significa.
A negociação de margem pode torná-lo responsável por perdas que excedem o valor em dólares que você depositou.
Muitos comerciantes de moeda pedem aos clientes que lhes dê dinheiro, o que às vezes eles se referem como "margem", & quot; muitas vezes é de US $ 1.000 a US $ 5.000. No entanto, esses montantes, que são relativamente pequenos nos mercados de câmbio, realmente controlam valores de negociação muito maiores, um fato que muitas vezes é mal explicado aos clientes.
Não comercialize na margem a menos que você compreenda completamente o que está fazendo e esteja preparado para aceitar perdas que excedam os valores de margem que você pagou.
5. Pergunte às empresas que reclamam trocar o "Mercado Interbancário"
Desconfie de empresas que afirmam que você pode ou deve negociar no mercado interbancário, & quot; ou que eles o farão em seu nome.
As empresas de comércio de moeda fraudulentas e não regulamentadas muitas vezes dizem aos clientes de varejo que seus fundos são negociados no mercado interbancário, & quot; onde podem ser obtidos bons preços. As empresas que comercializam moedas no mercado interbancário, no entanto, são mais prováveis ​​de bancos, bancos de investimento e grandes corporações, uma vez que o termo "mercado interbancário" refere-se simplesmente a uma rede solta de transações de moeda negociadas entre instituições financeiras e outras grandes empresas.
6. Desconfie de enviar ou transferir dinheiro na Internet, por correio ou de outra forma.
Seja especialmente alerta aos perigos da negociação on-line; é muito fácil transferir fundos on-line, mas muitas vezes pode ser impossível obter um reembolso.
Custa a um anunciante da Internet apenas centavos por dia para alcançar uma audiência potencial de milhões de pessoas, e as empresas de troca de moeda falsas apreenderam a Internet como uma maneira barata e efetiva de alcançar um grande grupo de potenciais clientes.
Muitas empresas que oferecem negociação de moeda on-line não estão localizadas nos Estados Unidos e podem não exibir um endereço ou qualquer outra informação que identifique sua nacionalidade em seu site. Esteja ciente de que se você transferir fundos para essas empresas estrangeiras, pode ser muito difícil ou impossível recuperar seus fundos.
7. Os esquemas monetários muitas vezes visam membros de minorias étnicas.
Alguns fraudes comerciais de divisas visam clientes potenciais em comunidades étnicas, particularmente pessoas nas comunidades de imigrantes russa, chinesa e indiana, por meio de propagandas em jornais étnicos e infomercialistas de televisão. & Quot;
Às vezes, esses anúncios oferecem as chamadas "oportunidades de trabalho" para "executivos de contas" para trocar moedas estrangeiras. Esteja ciente de que "executivos da conta" que são contratados podem ser esperados para usar seu próprio dinheiro para troca de moeda, bem como para recrutar sua família e amigos para fazer o mesmo. O que parece ser uma oportunidade de trabalho promissor é muitas vezes muitas dessas empresas atrair os clientes para se separarem do dinheiro.
8. Certifique-se de obter o registro de desempenho da empresa.
Obtenha a maior informação possível sobre o registro de desempenho da empresa ou do indivíduo em nome de outros clientes. No entanto, você deve estar ciente de que pode ser difícil ou impossível fazê-lo, ou para verificar as informações que você recebe. Embora as empresas e os indivíduos não sejam obrigados a fornecer essas informações, você deve desconfiar de qualquer pessoa que não esteja disposta a fazê-lo ou que lhe forneça informações incompletas. No entanto, tenha em mente, mesmo que você receba um folheto brilhante ou gráficos de aparência sofisticada, que as informações que eles contêm podem ser falsas.
9. Não se ocupe de quem ganhou e não lhe dê seus antecedentes.
Planeje fazer muita verificação de qualquer informação que você receba para ter certeza de que a empresa é e faz exatamente o que diz.
Obter o fundo das pessoas que correm ou promovem a empresa, se possível. Não confie exclusivamente em declarações orais ou promessas dos funcionários da empresa. Peça todas as informações por escrito.
Se você não pode se certificar de que as pessoas com quem você está lidando são completamente legítimas e acima do conselho, o curso mais sábio é evitar o comércio de moedas estrangeiras por meio dessas empresas.
10. Sinais de aviso de commodities "Come-Ons & quot;
Se você for solicitado por uma empresa para comprar mercadorias, observe os sinais de alerta listados abaixo:
Evite qualquer empresa que preveja ou garanta grandes lucros com pouco ou nenhum risco financeiro. Desconfie de táticas de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, através de empresas de entrega durante a noite, na internet, por correio ou de outra forma. Seja cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas sobre investimentos de vendedores offshore ou empresas com as quais você não conhece. Antes da compra: entre em contato com a CFTC.
11. Mais informações e contatos.
As questões relativas a este aviso podem ser dirigidas ao Escritório de Assuntos Públicos da CFTC no (202) 418-5080.

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Uma repartição do interesse aberto de cada terça-feira para os mercados; em que 20 ou mais comerciantes ocupam cargos iguais ou superiores aos níveis de relatório estabelecidos pelo CFTC.
As leis que autorizam as atividades da CFTC e os regulamentos emitidos pela CFTC para levar a cabo essas atividades, bem como referências relacionadas à regulamentação, execução e referências judiciais.
Os comentários enviados à Comissão estão disponíveis on-line para revisão pública.

Os reguladores multaram os bancos globais por US $ 4,3 bilhões em pesquisa de moeda.
LONDRES / ZURICH / NEW YORK (Reuters) - Os reguladores multaram seis grandes bancos no total de US $ 4,3 bilhões por não conseguir impedir que os comerciantes tentassem manipular o mercado de câmbio, após uma investigação global de um ano.
O HSBC Holdings Plc, o Royal Bank of Scotland Group Plc, o JPMorgan Chase & Co, o Citigroup Inc, a UBS AG e o Bank of America Corp enfrentaram penalidades resultantes do inquérito, que colocou o mercado em grande parte não regulamentado de US $ 5 trilhões por dia em um trepa mais apertada, acelerou o impulso para automatizar o comércio e travou o Banco da Inglaterra.
As autoridades acusaram os revendedores de compartilhar informações confidenciais sobre ordens de clientes e negociar negócios para aumentar seus próprios lucros. O benchmark cambial que alegadamente manipularam é usado por gestores de ativos e tesoureiros corporativos para avaliar suas participações.
Os concessionários usaram nomes de códigos para identificar clientes sem nomeá-los e trocaram informações em salas de bate-papo online com pseudônimos como "os jogadores", "os 3 mosqueteiros" e "1 equipe, 1 sonho. & Rdquo; Aqueles que não estavam envolvidos foram menosprezados, e os comerciantes usaram linguagem obscena para se felicitar pelos lucros rápidos obtidos com seus golpes, disseram autoridades.
As multas da quarta-feira trazem sanções totais para a manipulação de referência para mais de US $ 10 bilhões ao longo de dois anos. A autoridade de conduta financeira da Grã-Bretanha cobrou a maior penalidade na história da cidade de Londres, US $ 1,77 bilhão, contra cinco dos credores.
& ldquo; Today's rsquo; registro multas marcam a gravidade das falhas que encontramos, e as empresas precisam assumir a responsabilidade de colocá-lo direito, & rdquo; O presidente-executivo da FCA, Martin Wheatley, disse.
Ele disse que os gerentes do banco precisavam manter um olho mais próximo em seus comerciantes em vez de deixá-lo aos departamentos de conformidade, o que garante que os funcionários seguem as regras.
A investigação já provocou grandes mudanças no mercado. Os bancos suspenderam ou dispararam mais de 30 comerciantes, pressionaram as salas de bate-papo e aumentaram seu uso de negociação automatizada. Espera-se que os líderes mundiais assinem alterações regulatórias aos benchmarks neste fim de semana na cimeira do G20 em Brisbane, Austrália.
Nos Estados Unidos, que tipicamente tem sido mais agressivo em relação à aplicação do que outras jurisdições, o órgão regulador financeiro do Departamento de Justiça, Federal Reserve e Nova York ainda está investigando os bancos sobre a negociação cambial.
EXASPERAÇÃO.
Os reguladores disseram que a má conduta nos bancos decorreu de 2008 a outubro de 2013, mais de um ano depois que os EUA e as autoridades britânicas começaram a punir os bancos por agredir a taxa oferecida interbancária de Londres (Libor), um índice de taxa de juros.
A sondagem cambial terminou mais rapidamente do que a investigação, e as multas de quarta-feira refletiram a cooperação dos bancos. A FCA da Grã-Bretanha disse que os cinco bancos em sua ação receberam um desconto de 30% sobre as multas para se estabelecer antecipadamente.
A US Commodity Futures Trading Commission ordenou que os mesmos cinco bancos pagassem US $ 1,48 bilhão extra. O regulador suíço FINMA também ordenou ao UBS, o maior banco do país, pagar 134 milhões de francos (US $ 139 milhões) e os revendedores de bonés e rsquo; bônus por má conduta em troca de divisas e metais preciosos.
O Escritório dos EUA da Controladora da Moeda multou os credores dos EUA no total de US $ 950 milhões. Foi a única autoridade a penalizar o Bank of America.
É provável que mais penalidades sejam seguidas. O Barclays Plc, que não estava incluído no acordo da quarta-feira, disse que retirou as negociações com a FCA e a CFTC para tentar buscar um "acordo de negociação" mais geral; com outros reguladores que estão investigando suas atividades.
A FCA disse que suas atividades de fiscalização foram focadas nesses cinco mais Barclays, sinalizando que não seria bom o Deutsche Bank AG.
A CFTC recusou-se a comentar se olhava para outros bancos.
O Escritório de Fraude Sério da Grã-Bretanha está realizando uma investigação criminal, e os clientes descontentes ainda podem perseguir litígios civis.
A RBS, que possui 80% de propriedade do governo britânico, recebeu denúncias de clientes sobre operações de câmbio até 2010. O banco disse que lamentou não responder mais rapidamente.
Os outros bancos também se desculparam.
BANCO DA INGLATERRA.
O inquérito à moeda estrangeira atingiu o coração do estabelecimento britânico e a cidade de Londres, o centro global de negociação cambial.
O banco da Inglaterra disse na quarta-feira que o seu principal comerciante de divisas, Martin Mallet, não alertou seus patrões de que os comerciantes estavam compartilhando informações.
O banco central britânico, cujo governador, Mark Carney, está liderando esforços regulatórios globais para reformar benchmarks financeiros, descartou Mallet, mas disse que não havia feito nada ilegal ou impróprio.
Ele também disse que tinha desmantelado reuniões regulares com negociadores em moeda chefe com sede em Londres, um sinal de que o BOE quer distanciá-lo e os bancos após o escândalo.
As ações dos bancos envolvidos na liquidação diminuíram ligeiramente quarta-feira à tarde. O banco da América caiu 0,2 por cento, o JPMorgan caiu 1,6 por cento, e o Citi foi 0,6 por cento menor.
O RBS caiu 1 por cento, o HSBC baixou 0,3 por cento, e a UBS caiu 0,1 por cento na negociação pós-horas.
(1 dólar americano = 0,9630 francos suíços)
Reportagem adicional de Steve Slater, Huw Jones, Jamie McGeever, Clare Hutchison e Matt Scuffham em Londres e Katharina Bart em Zurique; Escrita de Carmel Crimmins e Emily Stephenson; Editando por Alexander Smith, Anna Willard, David Stamp e Lisa Von Ahn.
Todas as cotações atrasaram um mínimo de 15 minutos. Veja aqui uma lista completa de trocas e atrasos.

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